Cumplimiento Regulatorio

1.     Inscripción y cancelación de personas obligadas: Realización de todo el procedimiento para inscribir o cancelar a la entidad en el registro de personas (sujetos) obligados ante el regulador en materia de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

2.     Implementación de Programas de Cumplimiento: Toda persona (sujeto) obligado a partir de su inscripción debe implementar un programa de cumplimiento. En ese sentido, te ofrecemos un servicio de realización del programa de cumplimiento con base a tu actividad obligada que contenga programas, políticas, normas, procedimientos y controles internos en compliance.

3.     Capacitación en PLDFT: Capacitamos a tus colaboradores con distintos temas a nivel básico, intermedio y avanzado en materia de compliance corporativo, utilizando una metodología de aprendizaje virtual y/o presencial.

4.     Evaluación de riesgos PLDFT: Realización de un método lógico y sistemático para identificar, medir, evaluar, monitorear y mitigar todos los riesgos a los que está expuesta la persona (sujeto) obligado en materia de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo; o bien, una evaluación con enfoque en compliance corporativo.

5.     Creación de políticas de conocimiento del cliente: Creación de la política de conocimiento del cliente enfocado a la actividad obligada como piedra angular en materia de prevención.

6.     Creación de políticas de conocimiento del empleado: Creación de la política de conocimiento del empleado para que asegures un alto nivel de integridad y conocimiento de antecedentes de tus colaboradores.

7.     Creación de políticas de conocimiento del proveedor: Creación de la política de conocimiento del proveedor para que asegures negocios altamente responsables y con enfoque preventivo de soborno, corrupción, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, entre otros.

8.     Auditoría al Programa de Cumplimiento: Ejecución de auditoría externa a tu programa de cumplimiento y el envío del dictamen en la materia para identificar oportunidades de mejora y cumplimiento ante el regulador.

9.     Implementación de sistema de monitoreo: Implementación de un sistema de monitoreo con base a la actividad obligada en materia de compliance corporativo para analizar a clientes, empleados y proveedores.

10.  Certificación de reportes regulatorios: Revisión detallada de los parámetros y contenido de los reportes regulatorios vigentes certificando que los mismos cumplen con lo requerido por el ente regulador en la materia.

11.  Políticas de antisoborno, canal de denuncia, código de ética, protección de datos, etc.: Implementación de políticas para la prevención de acciones de soborno y corrupción dentro de la entidad; así como políticas para la protección de datos, código de ética institucional y atención del canal de denuncias por incumplimiento al código de ética de la organización. Estas políticas agregarán valor a tu programa de compliance corporativo.